SEC anuncia resultados fiscales de la ejecución de 2025: 456 acciones, $17.9 millones en el alivio monetario, alrededor de $262 millones retornados a inversores
La Comisión de Valores y Valores de Estados Unidos (SEC) ha anunciado sus resultados de ejecución para el año fiscal 2025, que terminó el 30 de septiembre de 2025. La Comisión presentó 456 medidas de aplicación durante el año y obtuvo órdenes de socorro monetario por un total de 17.900 millones de dólares. The SEC said its enforcement program has been refocused on conduct that directly harms investors and the integrity of the U.S. securities markets, including offering frauds, market manipulation, insider trading, issuer disclosure violations, and breaches of fiduciary duty by investment advisers.
De las 456 acciones, 303 fueron acciones independientes y 69 fueron procedimientos administrativos complementarios para prohibir o suspender ciertas funciones en los mercados de valores sobre la base de condenas penales, ordenes civiles u otras órdenes. The SEC also said 1,095 matters involving potentially violative conduct were investigated and closed, and several matters were resolved through remediation or were not pursue; those are not counted in the action total.
De los 17.900 millones de dólares en concepto de socorro monetario, 10.800 millones de dólares fueron el desmantelamiento de las ganancias y los intereses de prejuicio, y 7.200 millones de dólares fueron sanciones civiles. The SEC noted that some disgorgement amounts were deemed satisfied, in whole or in part, by court orders in separate non-SEC actions, such as restitution or forfeiture orders in parallel criminal proceedings. Después de excluir esas sumas consideradas satisfactorias y los juicios en el litigio de larga data sobre el plan Ponzi de 8 mil millones de dólares de Robert Allen Stanford, el alivio monetario fiscal 2025 ascendió a 1.400 millones de dólares en intereses de desgobierno y de prejuicio y 1.300 millones en sanciones civiles.
En cuanto a la reparación del inversionista, la SEC devolvió aproximadamente 262 millones de dólares para perjudicar a los inversores durante el ejercicio fiscal y otorgó aproximadamente 60 millones de dólares a 48 denunciantes individuales. La agencia recibió un registro 53.753 consejos, denuncias y referencias, casi el 19% más que en el ejercicio fiscal anterior.
La responsabilidad de las personas es otra prioridad declarada. Aproximadamente dos tercios de las acciones independientes involucraron cargos contra una o más personas, un aumento del 27 por ciento anual por año y la Comisión obtuvo órdenes que impedían a 119 personas servir como oficiales y directores de empresas públicas.
Casos dignos de mención incluyeron el Grupo de Gestión Superior, el Grupo de Inversiones Prestige y el fundador Daryl F. Heller, en relación con un supuesto esquema Ponzi que defraudó aproximadamente 2.700 inversores y dio lugar a 400 millones de dólares en pérdidas de inversores; el primer edificio Liberty " Préstamo y propietario Edwin Brant Frost IV, en relación con un presunto plan que defraudaba aproximadamente 300 inversores de más de 140 millones de dólares; y Nightingale Propiedades y fundador Elchonwar2 millones The SEC said the Division dedicated significant resources to protecting retail investors, including in cases involving veterans, seniors, and members of a religious community.
El Presidente de la SEC, Paul S. Atkins, dijo que la Comisión ha puesto fin a la regulación por parte de las fuerzas del orden y ha puesto de relieve el programa en su misión central, priorizando casos que proporcionan protección significativa a los inversores y refuerzan la integridad del mercado, reorientando recursos hacia el fraude, la manipulación del mercado y los abusos de confianza, con un renovado énfasis en exigir responsabilidad a los autores individuales. El comisionado Mark T. Uyeda dijo que apoya plenamente el traslado de la aplicación como herramienta para la formulación de políticas y el regreso a las normas históricas de la Comisión.
La SEC dijo que los resultados futuros de la ejecución serán medidos por la protección del inversionista: estar al tanto del fraude, aplicar la remediación apropiada, y pagar las pérdidas de los inversores cuando sean perjudicados. En septiembre de 2025, la Comisión también formó un grupo de trabajo de cruzada para hacer frente a los estafadores ubicados en el extranjero que amenazan a los inversores y mercados estadounidenses.
Fuente: GSM · EE. UU. (edición en inglés · edición original en chino)
Foto: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
