SECは、2025年度の施行結果を発表: 456 アクション, $17.9 収益救済の億ドル, 約 $262 投資家に返還
米国証券取引所委員会(SEC)は、9月30日に終了した2025年度の執行結果を発表しました。 委員会は、年間で456の執行行動を提出し、金銭救済総額$ 7.9億の受注を得ました。 SECは、その執行プログラムが直接投資家と米国証券市場の完全性に害を及ぼす行為に焦点を当てたと述べました, 不正の提供を含みます, 市場操作, インサイダー取引, 発行者の開示違反, 投資顧問による義務の侵害.
456 アクションのうち、303 はスタンドアローンのアクションでした。69 は、犯罪行為、民事訴訟、または他の注文に基づいて、有価証券市場で特定の機能から個人をバーまたは中断しようとするフォローオンの管理者の進行でした。 また、SECは、潜在的に暴力的な行動を調査し、閉鎖し、いくつかの問題は、是正または追随して解決されたと述べた。これらは、行動合計でカウントされていない。
金融救済の17.9億ドルの, $10.8億は、ill-gottenゲインと偏見の利益と$ 7.2億は民事罰でした. SECは、いくつかの議論の量が満たされたと指摘しました, 全体または一部で, 裁判所の命令は、別々の非SECの行動で, 並列犯罪手続における憲法や偽造の注文など. ロバート・アレン・スタンフォードの$ 8億Ponziスキームを上回る長期にわたる訴訟におけるこれらの見なされた金額と判断を除外した後、2025年度の金銭的救済総額$ 1.4億ドルの失格と偏見の利益と民事罰の$ 1.3億。
投資家のリドレスに関し、SECは、前年度の投資家に約2億2千万ドルの利益を還元し、約60万ドルから48人の個人ウィストルブローワーズを授与しました。 代理店は、前年度よりも約19パーセント以上、記録53,753のヒント、苦情、および紹介を受けた。
他人の責任を保ちながら、他人の優先順位を述べた。 スタンドアローンの行動の約2分の1は、1つ以上の個人、27パーセントの年間増加に関与し、委員会は、公共企業の役員および取締役を務める119人の個人を取引しました。
注目すべきケースには、パラマウント・マネジメント・グループ、プレステージ・インベストメント・グループ、ファウンダー・ダリル・F・ヘラーが挙げたPonziスキームと関連して、約2,700人の投資家を分別し、投資家の損失で400万ドルを上回りました。ファースト・リバティ・ビルディング&ローンとオーナーのEdwin Brant Frost IVは、約300万人の投資家を欺くという疑惑的なスキームに関連しており、Nightingaleのプロパティと創設者であるElchowar Schnon氏は、$ 60万ドル以上を偽造した$ 60万ドル以上を提示しました。 SECは、部門は、小売投資家を保護するために重要なリソースを捧げました, ベテランを含むケースを含む, シニア, 宗教的なコミュニティのメンバー.
SEC議長のPaul S. Atkinsは、委員会は、執行による規制の停止をし、そのコアミッションのプログラムを最近延期し、有意義な投資家保護を提供し、市場完全性を強化し、不正、市場操作、および信託の不正利用に対するリソースのリダイレクトを優先し、個々の不正行為を考慮に入れることに重点を置いています。 コミッショナー・マーク・T・ユエダは、政策立案のためのツールとして、執行の使用から離れて移動を完全にサポートし、委員会の歴史的規範に戻ると述べた。
SECは、将来の執行結果は、投資家の保護によって測定されると述べた:不正に立ち上がり、適切な是正を適用し、投資家の損失を補償する。 2025年9月、委員会は、米国投資家や市場を脅かす海外の不正行為に対処するためのクロスボーダータスクフォースを形成しました。
写真: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
