SEC는 Fiscal 2025 Enforcement 결과 발표 : 456 Actions, $ 17.9 Monetary Relief의 억, 투자자에게 약 $ 262 백만의 수익
미국 증권 및 교환위원회 (SEC)는 9 월 30, 2025에 종료 된 회계 연도 2025의 시행 결과를 발표했다. 위원회는 456 년 동안 시행 조치를 신청하고 모네이처 구호에 대한 주문을 얻었다 $17.9 억. SEC는 정부의 집행 프로그램은 직접 투자자와 미국 증권 시장의 무결성, 사기, 시장 조작, 내부 거래, 발행인 공개 위반 및 투자 자문에 의해 회계 의무 위반을 침해하는 행위에 초점을 맞추고 있습니다.
456의 행동 중 303은 독립 행동과 69은 범죄 행위, 시민 발명, 또는 기타 명령을 기반으로 증권 시장에서 특정 기능에서 막대 또는 의심스러운 개인을 찾는 행정 절차에 따라 수행되었습니다. SEC는 잠재적으로 위반 행위를 포함하는 1,095 문제가 조사하고 닫히고, 몇몇 사정은 재약을 통해 해결되거나 추구되지 않았습니다; 이들은 행동 합계에서 계산되지 않습니다.
미성년자 구호에서 17.9 억 달러의 ill-gotten 이익과 prejudgment이자 $ 7.2 억은 시민 처벌이었다. SEC는 법원 명령이 별도의 비-SEC 행동에 의해 전체 또는 부분에서 만족되었거나, 대체 또는 병렬 범죄 진행에 대한 금지 명령과 같은 다른 비-SEC 행동에 의해 만족되었음을 지적했다. 로버트 알렌 스탠포드 (Robert Allen Stanford)의 $ 8 billion Ponzi 계획 인 Robert Allen Stanford의 앨런 스탠포드 (Robert Allen Stanford)의 앨런 스탠포드 (Robert Allen Stanford)의 앨런 스탠포드 (Robert Allen Stanford)의 장기간 소송에 대한 판결과 2025 모네 릴리프 (Fscal 2025 모네티리 릴리) 총 $1.4 억의 시민 처벌.
투자자 저장소에서 SEC는 회계 연도 동안 투자자를 해치하기 위해 약 $ 262 백만을 반환했으며 약 $ 60 백만에서 48 명의 개인 휘발유를 수여했습니다. 기관은 기록 53,753 팁, 불만, 추천, 거의 19 퍼센트 이전 회계 연도보다.
개인의 책임은 다른 우선권이었다. 독립 행동의 두 번째 단계에 대해 1 개 이상의 개인에 대한 책임, 27 % 년 이상 증가, 그리고위원회는 119 명의 개인을 공무원과 공무원으로 봉사하는 명령을 얻었다.
주요 사례에는 Paramount Management Group, Prestige Investment Group 및 설립자 Daryl F. Heller가 약 2,700 명의 투자자를 발굴하고 투자자 손실에 $ 400 백만을 감안 한 Alleged Ponzi 계획과 관련하여 Daryl F. Heller가 있습니다. First Liberty Building & Loan 및 소유자 Edwin Brant Frost IV는 약 300 명의 투자자를 $ 140 백만 이상 기소 한 할당 된 계획과 연결하여 $ 60 만 달러 이상을 기소했습니다. 그리고 Nightingale Properties 및 창시자 Elchon Schwartz는 $ 60 만 달러 이상을 기소했습니다. SEC는 Veterans, Seniors 및 종교 공동체의 구성원을 포함한 소매 투자자를 보호하는 데 중요한 리소스를 헌신했습니다.
SEC 회장 Paul S. Atkins는 집행에 의해 규제에 대한 중지를 제기하고 핵심 임무에 대한 프로그램을 최근, 의미있는 투자자 보호 및 시장 무결성을 강화, 사기, 시장 조작, 신뢰의 남용, 개인 잘못된 회계를 유지에 대한 새로 강조와 함께. Commissioner Mark T. Uyeda는 완전히 정책 제작 및위원회의 역사 규범에 대한 도구로 시행을 사용하여 이동을 지원합니다.
SEC는 미래의 시행 결과가 투자자 보호에 의해 측정 될 것이라고 말했다 : 사기에 서, 적절 한 구제 적용, 그들은 해칠 때 투자자의 손실을 다시 지불. 9월 2025일, 커미션은 미국 투자자 및 시장을 위협하는 해외에 위치한 사기꾼을 해결하기 위해 Cross-Border Task Force를 형성했습니다.
사진: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
