SEC ປະກາດຜົນການບັງຄັບໃຊ້ກົດໝາຍປີງົບປະມານ 2025: 456 ການກະທຳ, 17.9 ຕື້ໂດລາໃນການບັນເທົາທຸກທາງດ້ານການເງິນ, ປະມານ 262 ລ້ານໂດລາສົ່ງຄືນໃຫ້ນັກລົງທຶນ
ຄະນະກຳມະການຫຼັກຊັບ ແລະ ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບສະຫະລັດ (SEC) ໄດ້ປະກາດຜົນການບັງຄັບໃຊ້ສຳລັບປີງົບປະມານ 2025, ເຊິ່ງສິ້ນສຸດລົງໃນວັນທີ 30 ກັນຍາ 2025. ຄະນະກຳມະການໄດ້ຍື່ນການບັງຄັບໃຊ້ 456 ຄັ້ງໃນລະຫວ່າງປີ ແລະ ໄດ້ຮັບຄຳສັ່ງໃຫ້ມີການບັນເທົາທຸກທາງດ້ານການເງິນລວມທັງໝົດ 17.9 ຕື້ໂດລາ. SEC ກ່າວວ່າໂຄງການບັງຄັບໃຊ້ຂອງຕົນໄດ້ຖືກສຸມໃສ່ການປະພຶດທີ່ເປັນອັນຕະລາຍໂດຍກົງຕໍ່ນັກລົງທຶນ ແລະ ຄວາມສົມບູນຂອງຕະຫຼາດຫຼັກຊັບສະຫະລັດ, ລວມທັງການສະເໜີການສໍ້ໂກງ, ການຫຼອກລວງຕະຫຼາດ, ການຊື້ຂາຍພາຍໃນ, ການລະເມີດການເປີດເຜີຍຂໍ້ມູນຂອງຜູ້ອອກຫຼັກຊັບ, ແລະ ການລະເມີດໜ້າທີ່ຮັບຜິດຊອບໂດຍທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນ.
ໃນຈຳນວນ 456 ການກະທຳ, 303 ການກະທຳແມ່ນການກະທຳແຍກຕ່າງຫາກ ແລະ 69 ການກະທຳແມ່ນການດຳເນີນຄະດີທາງບໍລິຫານຕິດຕາມມາເພື່ອຫ້າມ ຫຼື ໂຈະບຸກຄົນຈາກໜ້າທີ່ບາງຢ່າງໃນຕະຫຼາດຫຼັກຊັບໂດຍອີງໃສ່ການຕັດສິນລົງໂທດທາງອາຍາ, ຄຳສັ່ງຫ້າມທາງແພ່ງ, ຫຼື ຄຳສັ່ງອື່ນໆ. ສຳນັກງານ SEC ຍັງກ່າວວ່າ ມີ 1,095 ເລື່ອງທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການກະທຳທີ່ອາດຈະລະເມີດໄດ້ຖືກສືບສວນ ແລະ ປິດລົງ, ແລະ ຫຼາຍເລື່ອງໄດ້ຮັບການແກ້ໄຂຜ່ານການແກ້ໄຂ ຫຼື ບໍ່ໄດ້ຖືກດຳເນີນຄະດີ; ເລື່ອງເຫຼົ່ານັ້ນບໍ່ໄດ້ຖືກນັບເຂົ້າໃນຈຳນວນການດຳເນີນຄະດີທັງໝົດ.
ໃນບັນດາເງິນຊ່ວຍເຫຼືອທາງດ້ານການເງິນ 17.9 ຕື້ໂດລາ, 10.8 ຕື້ໂດລາແມ່ນການຍົກເວັ້ນຜົນກຳໄລທີ່ໄດ້ມາໂດຍບໍ່ຖືກຕ້ອງ ແລະ ດອກເບ້ຍລ່ວງໜ້າ ແລະ 7.2 ຕື້ໂດລາແມ່ນການລົງໂທດທາງແພ່ງ. SEC ໄດ້ສັງເກດເຫັນວ່າຈຳນວນເງິນຊົດເຊີຍບາງຢ່າງຖືກຖືວ່າໄດ້ຮັບການຊົດເຊີຍ, ທັງໝົດ ຫຼື ບາງສ່ວນ, ໂດຍຄຳສັ່ງຂອງສານໃນການກະທຳທີ່ບໍ່ແມ່ນຂອງ SEC ແຍກຕ່າງຫາກ, ເຊັ່ນ: ຄຳສັ່ງຊົດເຊີຍ ຫຼື ຄຳສັ່ງຍຶດຊັບສິນໃນການດຳເນີນຄະດີອາຍາຂະໜານກັນ. ຫຼັງຈາກບໍ່ລວມເອົາຈຳນວນເງິນທີ່ຖືວ່າໄດ້ຮັບການຊົດເຊີຍເຫຼົ່ານັ້ນ ແລະ ຄຳຕັດສິນໃນການດຳເນີນຄະດີທີ່ຍືດເຍື້ອມາດົນນານກ່ຽວກັບໂຄງການ Ponzi ມູນຄ່າ 8 ຕື້ໂດລາຂອງ Robert Allen Stanford, ການຍົກເວັ້ນທາງດ້ານການເງິນໃນປີງົບປະມານ 2025 ມີມູນຄ່າທັງໝົດ 1.4 ຕື້ໂດລາໃນການຍົກເວັ້ນດອກເບ້ຍລ່ວງໜ້າ ແລະ ດອກເບ້ຍລ່ວງໜ້າ ແລະ 1.3 ຕື້ໂດລາໃນການລົງໂທດທາງແພ່ງ.
ກ່ຽວກັບການຊົດເຊີຍໃຫ້ນັກລົງທຶນ, SEC ໄດ້ສົ່ງຄືນເງິນປະມານ 262 ລ້ານໂດລາໃຫ້ແກ່ນັກລົງທຶນທີ່ໄດ້ຮັບຜົນກະທົບໃນປີງົບປະມານ ແລະ ໄດ້ມອບເງິນປະມານ 60 ລ້ານໂດລາໃຫ້ແກ່ຜູ້ແຈ້ງເຫດ 48 ຄົນ. ອົງການດັ່ງກ່າວໄດ້ຮັບຄຳແນະນຳ, ການຮ້ອງຮຽນ ແລະ ການແນະນຳເຖິງ 53,753 ຄັ້ງ, ເຊິ່ງເພີ່ມຂຶ້ນເກືອບ 19 ເປີເຊັນເມື່ອທຽບກັບປີງົບປະມານກ່ອນໜ້ານີ້.
ການໃຫ້ບຸກຄົນຮັບຜິດຊອບແມ່ນບູລິມະສິດອີກອັນໜຶ່ງທີ່ໄດ້ລະບຸໄວ້. ປະມານສອງສ່ວນສາມຂອງການດຳເນີນຄະດີແບບແຍກຕ່າງຫາກກ່ຽວຂ້ອງກັບການກ່າວຫາຕໍ່ບຸກຄົນໜຶ່ງຄົນ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນ, ເຊິ່ງເພີ່ມຂຶ້ນ 27 ເປີເຊັນເມື່ອທຽບກັບປີກ່ອນ, ແລະ ຄະນະກຳມະການໄດ້ຮັບຄຳສັ່ງຫ້າມບຸກຄົນ 119 ຄົນຈາກການຮັບໃຊ້ເປັນເຈົ້າໜ້າທີ່ ແລະ ຜູ້ອຳນວຍການບໍລິສັດມະຫາຊົນ.
ກໍລະນີທີ່ໜ້າສັງເກດລວມມີ Paramount Management Group, Prestige Investment Group, ແລະຜູ້ກໍ່ຕັ້ງ Daryl F. Heller, ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບໂຄງການ Ponzi ທີ່ຖືກກ່າວຫາວ່າຫຼອກລວງນັກລົງທຶນປະມານ 2,700 ຄົນ ແລະສົ່ງຜົນໃຫ້ນັກລົງທຶນສູນເສຍເງິນ 400 ລ້ານໂດລາ; First Liberty Building & Loan ແລະເຈົ້າຂອງ Edwin Brant Frost IV, ກ່ຽວຂ້ອງກັບໂຄງການທີ່ຖືກກ່າວຫາວ່າຫຼອກລວງນັກລົງທຶນປະມານ 300 ຄົນຫຼາຍກວ່າ 140 ລ້ານໂດລາ; ແລະ Nightingale Properties ແລະຜູ້ກໍ່ຕັ້ງ Elchonon Schwartz, ຖືກກ່າວຫາວ່າລະດົມທຶນປະມານ 60 ລ້ານໂດລາໂດຍຜ່ານການໃຫ້ຂໍ້ມູນທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງ ແລະຍັກຍອກເງິນຫຼາຍກວ່າ 52 ລ້ານໂດລາ. SEC ກ່າວວ່າພະແນກໄດ້ອຸທິດຊັບພະຍາກອນທີ່ສຳຄັນເພື່ອປົກປ້ອງນັກລົງທຶນຂາຍຍ່ອຍ, ລວມທັງໃນກໍລະນີທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບນັກຮົບເກົ່າ, ຜູ້ສູງອາຍຸ ແລະສະມາຊິກຂອງຊຸມຊົນທາງສາສະໜາ.
ປະທານຄະນະກຳມະການ SEC ທ່ານ Paul S. Atkins ກ່າວວ່າ ຄະນະກຳມະການໄດ້ຢຸດຕິການຄວບຄຸມໂດຍການບັງຄັບໃຊ້ ແລະ ໄດ້ປັບປຸງໂຄງການໃໝ່ໃນພາລະກິດຫຼັກຂອງຕົນ, ໂດຍໃຫ້ຄວາມສຳຄັນກັບກໍລະນີທີ່ໃຫ້ການປົກປ້ອງນັກລົງທຶນທີ່ມີຄວາມໝາຍ ແລະ ເສີມສ້າງຄວາມຊື່ສັດຂອງຕະຫຼາດ, ປ່ຽນເສັ້ນທາງຊັບພະຍາກອນໄປສູ່ການສໍ້ໂກງ, ການຫຼອກລວງຕະຫຼາດ, ແລະ ການລ່ວງລະເມີດຄວາມໄວ້ວາງໃຈ, ໂດຍເນັ້ນໜັກຄືນໃໝ່ກ່ຽວກັບການເຮັດໃຫ້ຜູ້ກະທຳຜິດແຕ່ລະຄົນຮັບຜິດຊອບ. ຄະນະກຳມະການ Mark T. Uyeda ກ່າວວ່າ ທ່ານສະໜັບສະໜູນຢ່າງເຕັມທີ່ຕໍ່ການຫັນປ່ຽນຈາກການໃຊ້ການບັງຄັບໃຊ້ເປັນເຄື່ອງມືສຳລັບການວາງນະໂຍບາຍ ແລະ ການກັບຄືນສູ່ມາດຕະຖານທາງປະຫວັດສາດຂອງຄະນະກຳມະການ.
ຄະນະກຳມະການຫຼັກຊັບ ແລະ ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ (SEC) ກ່າວວ່າ ຜົນການບັງຄັບໃຊ້ໃນອະນາຄົດຈະຖືກວັດແທກໂດຍການປົກປ້ອງນັກລົງທຶນຄື: ການຢືນຢັດຕໍ່ການສໍ້ໂກງ, ການນຳໃຊ້ວິທີແກ້ໄຂທີ່ເໝາະສົມ, ແລະ ການຈ່າຍຄືນການສູນເສຍຂອງນັກລົງທຶນເມື່ອພວກເຂົາໄດ້ຮັບຜົນກະທົບ. ໃນເດືອນກັນຍາ 2025, ຄະນະກຳມະການຍັງໄດ້ສ້າງຕັ້ງໜ່ວຍງານພິເສດຂ້າມຊາຍແດນເພື່ອແກ້ໄຂພວກສໍ້ໂກງທີ່ຕັ້ງຢູ່ຕ່າງປະເທດທີ່ຂົ່ມຂູ່ນັກລົງທຶນ ແລະ ຕະຫຼາດຂອງສະຫະລັດ.
ແຫຼ່ງຂໍ້ມູນ: GSM · ສະຫະລັດອາເມຣິກາ (ສະບັບພາສາອັງກິດ · ສະບັບຕົ້ນສະບັບພາສາຈີນ)
ຮູບພາບ: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
