SEC ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2025 ਦੇ ਲਾਗੂਕਰਨ ਦੇ ਨਤੀਜਿਆਂ ਦਾ ਐਲਾਨ ਕੀਤਾ: 456 ਕਾਰਵਾਈਆਂ, $17.9 ਬਿਲੀਅਨ ਮੁਦਰਾ ਰਾਹਤ, ਲਗਭਗ $262 ਮਿਲੀਅਨ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਕੀਤੇ ਗਏ
ਯੂਐਸ ਸਿਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਕਮਿਸ਼ਨ (ਐਸਈਸੀ) ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2025 ਲਈ ਆਪਣੇ ਲਾਗੂਕਰਨ ਦੇ ਨਤੀਜਿਆਂ ਦਾ ਐਲਾਨ ਕੀਤਾ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ 30 ਸਤੰਬਰ, 2025 ਨੂੰ ਖਤਮ ਹੋਇਆ ਸੀ। ਕਮਿਸ਼ਨ ਨੇ ਸਾਲ ਦੌਰਾਨ 456 ਲਾਗੂਕਰਨ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀਆਂ ਅਤੇ ਕੁੱਲ $17.9 ਬਿਲੀਅਨ ਦੀ ਮੁਦਰਾ ਰਾਹਤ ਲਈ ਆਦੇਸ਼ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ। ਐਸਈਸੀ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਇਸਦਾ ਲਾਗੂਕਰਨ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮ ਉਨ੍ਹਾਂ ਆਚਰਣ 'ਤੇ ਮੁੜ ਕੇਂਦ੍ਰਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜੋ ਸਿੱਧੇ ਤੌਰ 'ਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਅਤੇ ਅਮਰੀਕੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰਾਂ ਦੀ ਅਖੰਡਤਾ ਨੂੰ ਨੁਕਸਾਨ ਪਹੁੰਚਾਉਂਦੇ ਹਨ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਧੋਖਾਧੜੀ, ਮਾਰਕੀਟ ਹੇਰਾਫੇਰੀ, ਅੰਦਰੂਨੀ ਵਪਾਰ, ਜਾਰੀਕਰਤਾ ਦੇ ਖੁਲਾਸੇ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ, ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵਿਸ਼ਵਾਸਯੋਗ ਡਿਊਟੀ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।
456 ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਵਿੱਚੋਂ, 303 ਸਟੈਂਡਅਲੋਨ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਸਨ ਅਤੇ 69 ਫਾਲੋ-ਆਨ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸਕੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਸਨ ਜੋ ਅਪਰਾਧਿਕ ਸਜ਼ਾਵਾਂ, ਸਿਵਲ ਹੁਕਮਾਂ, ਜਾਂ ਹੋਰ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੇ ਅਧਾਰ ਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰਾਂ ਵਿੱਚ ਕੁਝ ਕਾਰਜਾਂ ਤੋਂ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਰੋਕਣ ਜਾਂ ਮੁਅੱਤਲ ਕਰਨ ਦੀ ਮੰਗ ਕਰਦੀਆਂ ਸਨ। ਐਸਈਸੀ ਨੇ ਇਹ ਵੀ ਕਿਹਾ ਕਿ ਸੰਭਾਵੀ ਤੌਰ 'ਤੇ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਆਚਰਣ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ 1,095 ਮਾਮਲਿਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਗਈ ਅਤੇ ਬੰਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ, ਅਤੇ ਕਈ ਮਾਮਲਿਆਂ ਨੂੰ ਉਪਚਾਰ ਦੁਆਰਾ ਹੱਲ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਜਾਂ ਅੱਗੇ ਨਹੀਂ ਵਧਾਇਆ ਗਿਆ; ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਕੁੱਲ ਕਾਰਵਾਈ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ ਗਿਣਿਆ ਜਾਂਦਾ।
17.9 ਬਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਦੀ ਮੁਦਰਾ ਰਾਹਤ ਵਿੱਚੋਂ, 10.8 ਬਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਨਾਜਾਇਜ਼ ਲਾਭਾਂ ਅਤੇ ਪੱਖਪਾਤੀ ਵਿਆਜ ਦੀ ਵੰਡ ਸੀ ਅਤੇ 7.2 ਬਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਸਿਵਲ ਜੁਰਮਾਨੇ ਸਨ। ਐਸਈਸੀ ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਕੁਝ ਵੰਡ ਰਕਮਾਂ ਨੂੰ ਅਦਾਲਤ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਗੈਰ-ਐਸਈਸੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸਮਾਨਾਂਤਰ ਅਪਰਾਧਿਕ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਵਿੱਚ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਜਾਂ ਜ਼ਬਤੀ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੁਆਰਾ ਸੰਤੁਸ਼ਟ ਮੰਨਿਆ ਗਿਆ ਸੀ, ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਜਾਂ ਅੰਸ਼ਕ ਤੌਰ 'ਤੇ। ਰਾਬਰਟ ਐਲਨ ਸਟੈਨਫੋਰਡ ਦੀ $8 ਬਿਲੀਅਨ ਪੋਂਜ਼ੀ ਸਕੀਮ 'ਤੇ ਲੰਬੇ ਸਮੇਂ ਤੋਂ ਚੱਲ ਰਹੇ ਮੁਕੱਦਮੇਬਾਜ਼ੀ ਵਿੱਚ ਉਨ੍ਹਾਂ ਮੰਨੀਆਂ ਗਈਆਂ-ਸੰਤੁਸ਼ਟ ਰਕਮਾਂ ਅਤੇ ਫੈਸਲਿਆਂ ਨੂੰ ਛੱਡਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2025 ਦੀ ਵਿੱਤੀ ਰਾਹਤ ਕੁੱਲ $1.4 ਬਿਲੀਅਨ ਡਿਸਗਾਰਜਮੈਂਟ ਅਤੇ ਪੱਖਪਾਤੀ ਵਿਆਜ ਅਤੇ $1.3 ਬਿਲੀਅਨ ਸਿਵਲ ਜੁਰਮਾਨੇ ਵਿੱਚ ਸੀ।
ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ 'ਤੇ, SEC ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਦੌਰਾਨ ਨੁਕਸਾਨੇ ਗਏ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਲਗਭਗ $262 ਮਿਲੀਅਨ ਵਾਪਸ ਕੀਤੇ ਅਤੇ 48 ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਵ੍ਹਿਸਲਬਲੋਅਰਾਂ ਨੂੰ ਲਗਭਗ $60 ਮਿਲੀਅਨ ਦਿੱਤੇ। ਏਜੰਸੀ ਨੂੰ ਰਿਕਾਰਡ 53,753 ਸੁਝਾਅ, ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਅਤੇ ਰੈਫਰਲ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਏ, ਜੋ ਪਿਛਲੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਨਾਲੋਂ ਲਗਭਗ 19 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਵੱਧ ਹਨ।
ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਜਵਾਬਦੇਹ ਬਣਾਉਣਾ ਇੱਕ ਹੋਰ ਦੱਸੀ ਗਈ ਤਰਜੀਹ ਸੀ। ਲਗਭਗ ਦੋ-ਤਿਹਾਈ ਸਟੈਂਡਅਲੋਨ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਜਾਂ ਇੱਕ ਤੋਂ ਵੱਧ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਵਿਰੁੱਧ ਦੋਸ਼ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ, ਜੋ ਕਿ ਸਾਲ-ਦਰ-ਸਾਲ 27 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਵਾਧਾ ਸੀ, ਅਤੇ ਕਮਿਸ਼ਨ ਨੇ 119 ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਜਨਤਕ ਕੰਪਨੀਆਂ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਅਤੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ਕਾਂ ਵਜੋਂ ਸੇਵਾ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕਣ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ।
ਧਿਆਨ ਦੇਣ ਯੋਗ ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਪੈਰਾਮਾਉਂਟ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਗਰੁੱਪ, ਪ੍ਰੈਸਟੀਜ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਗਰੁੱਪ, ਅਤੇ ਸੰਸਥਾਪਕ ਡੈਰਿਲ ਐਫ. ਹੈਲਰ, ਇੱਕ ਕਥਿਤ ਪੋਂਜ਼ੀ ਸਕੀਮ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ, ਜਿਸਨੇ ਲਗਭਗ 2,700 ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨਾਲ ਧੋਖਾ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ $400 ਮਿਲੀਅਨ ਦਾ ਨੁਕਸਾਨ ਹੋਇਆ; ਫਸਟ ਲਿਬਰਟੀ ਬਿਲਡਿੰਗ ਐਂਡ ਲੋਨ ਅਤੇ ਮਾਲਕ ਐਡਵਿਨ ਬ੍ਰੈਂਟ ਫਰੌਸਟ IV, ਇੱਕ ਕਥਿਤ ਸਕੀਮ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ, ਜਿਸਨੇ ਲਗਭਗ 300 ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨਾਲ $140 ਮਿਲੀਅਨ ਤੋਂ ਵੱਧ ਦੀ ਧੋਖਾਧੜੀ ਕੀਤੀ; ਅਤੇ ਨਾਈਟਿੰਗੇਲ ਪ੍ਰਾਪਰਟੀਜ਼ ਅਤੇ ਸੰਸਥਾਪਕ ਐਲਚੋਨਨ ਸ਼ਵਾਰਟਜ਼, ਜਿਨ੍ਹਾਂ 'ਤੇ ਝੂਠੇ ਪ੍ਰਤੀਨਿਧਤਾਵਾਂ ਰਾਹੀਂ ਲਗਭਗ $60 ਮਿਲੀਅਨ ਇਕੱਠੇ ਕਰਨ ਅਤੇ $52 ਮਿਲੀਅਨ ਤੋਂ ਵੱਧ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕਰਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਹੈ। ਐਸਈਸੀ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਡਿਵੀਜ਼ਨ ਨੇ ਪ੍ਰਚੂਨ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੀ ਸੁਰੱਖਿਆ ਲਈ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਸਰੋਤ ਸਮਰਪਿਤ ਕੀਤੇ ਹਨ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਸਾਬਕਾ ਸੈਨਿਕਾਂ, ਬਜ਼ੁਰਗਾਂ ਅਤੇ ਧਾਰਮਿਕ ਭਾਈਚਾਰੇ ਦੇ ਮੈਂਬਰਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਮਾਮਲੇ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
ਐਸਈਸੀ ਦੇ ਚੇਅਰਮੈਨ ਪਾਲ ਐਸ. ਐਟਕਿੰਸ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਕਮਿਸ਼ਨ ਨੇ ਲਾਗੂਕਰਨ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯਮਨ ਨੂੰ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਹੈ ਅਤੇ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮ ਨੂੰ ਆਪਣੇ ਮੁੱਖ ਮਿਸ਼ਨ 'ਤੇ ਤਾਜ਼ਾ ਕੀਤਾ ਹੈ, ਉਨ੍ਹਾਂ ਮਾਮਲਿਆਂ ਨੂੰ ਤਰਜੀਹ ਦਿੱਤੀ ਹੈ ਜੋ ਅਰਥਪੂਰਨ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ ਅਤੇ ਮਾਰਕੀਟ ਅਖੰਡਤਾ ਨੂੰ ਮਜ਼ਬੂਤ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਧੋਖਾਧੜੀ, ਮਾਰਕੀਟ ਹੇਰਾਫੇਰੀ ਅਤੇ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਵੱਲ ਸਰੋਤਾਂ ਨੂੰ ਮੁੜ ਨਿਰਦੇਸ਼ਤ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਗਲਤ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਨੂੰ ਜਵਾਬਦੇਹ ਬਣਾਉਣ 'ਤੇ ਨਵੇਂ ਸਿਰੇ ਤੋਂ ਜ਼ੋਰ ਦਿੰਦੇ ਹੋਏ। ਕਮਿਸ਼ਨਰ ਮਾਰਕ ਟੀ. ਉਏਦਾ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਉਹ ਨੀਤੀ ਨਿਰਮਾਣ ਲਈ ਇੱਕ ਸਾਧਨ ਵਜੋਂ ਲਾਗੂਕਰਨ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਤੋਂ ਦੂਰ ਜਾਣ ਅਤੇ ਕਮਿਸ਼ਨ ਦੇ ਇਤਿਹਾਸਕ ਨਿਯਮਾਂ ਵੱਲ ਵਾਪਸੀ ਦੇ ਕਦਮ ਦਾ ਪੂਰਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਦੇ ਹਨ।
ਐਸਈਸੀ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਭਵਿੱਖ ਦੇ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਨਤੀਜਿਆਂ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਦੁਆਰਾ ਮਾਪਿਆ ਜਾਵੇਗਾ: ਧੋਖਾਧੜੀ ਦਾ ਸਾਹਮਣਾ ਕਰਨਾ, ਢੁਕਵਾਂ ਉਪਾਅ ਲਾਗੂ ਕਰਨਾ, ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਨੁਕਸਾਨ ਪਹੁੰਚਾਉਣ 'ਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਨੁਕਸਾਨ ਦੀ ਭਰਪਾਈ ਕਰਨਾ। ਸਤੰਬਰ 2025 ਵਿੱਚ, ਕਮਿਸ਼ਨ ਨੇ ਵਿਦੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਸਥਿਤ ਧੋਖਾਧੜੀ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਨਾਲ ਨਜਿੱਠਣ ਲਈ ਇੱਕ ਕਰਾਸ-ਬਾਰਡਰ ਟਾਸਕ ਫੋਰਸ ਵੀ ਬਣਾਈ ਜੋ ਅਮਰੀਕੀ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਅਤੇ ਬਾਜ਼ਾਰਾਂ ਨੂੰ ਧਮਕੀ ਦਿੰਦੇ ਹਨ।
ਸਰੋਤ: GSM · ਸੰਯੁਕਤ ਰਾਜ (ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਐਡੀਸ਼ਨ · ਮੂਲ ਚੀਨੀ ਐਡੀਸ਼ਨ)
ਤਸਵੀਰ: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
