SEC объявляет о результатах исполнения бюджета на 2025 год: 456 действий, 17,9 млрд долларов в денежной помощи, около 262 млн долларов возвращено инвесторам
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о своих результатах исполнения на 2025 финансовый год, который закончился 30 сентября 2025 года. Комиссия в течение года подала 456 исполнительных исков и получила приказы о денежной помощи на общую сумму $17,9 млрд. SEC заявила, что ее программа по обеспечению соблюдения была переориентирована на поведение, которое непосредственно наносит ущерб инвесторам и целостности рынков ценных бумаг США, включая мошенничество, манипулирование рынком, инсайдерскую торговлю, нарушения раскрытия информации эмитентом и нарушения фидуциарных обязательств инвестиционными консультантами.
Из 456 действий 303 были самостоятельными действиями, а 69 были последующими административными разбирательствами, направленными на то, чтобы запретить или приостановить отдельных лиц от определенных функций на рынках ценных бумаг на основе уголовных приговоров, гражданских судебных запретов или других приказов. В SEC также заявили, что 1095 вопросов, связанных с потенциально нарушающим поведение, были расследованы и закрыты, а некоторые вопросы были решены путем исправления или не были продолжены.
Из 17,9 миллиарда долларов в виде денежной помощи 10,8 миллиарда долларов были потрачены на нечестную прибыль и проценты, а 7,2 миллиарда долларов были гражданскими штрафами. SEC отметила, что некоторые суммы конфискации были признаны удовлетворенными, полностью или частично, судебными постановлениями в отдельных действиях, не связанных с SEC, таких как постановления о реституции или конфискации в параллельном уголовном производстве. После исключения этих признанных удовлетворенными сумм и судебных решений в длительном судебном разбирательстве по схеме Понци стоимостью 8 миллиардов долларов Роберта Аллена Стэнфорда, денежное облегчение к 2025 финансовому году составило 1,4 миллиарда долларов в процентах за расторжение и предрешение и 1,3 миллиарда долларов в гражданских штрафах.
В качестве компенсации инвесторам SEC вернула около $262 млн пострадавшим инвесторам в течение финансового года и присудила около $60 млн 48 индивидуальным осведомителям. Агентство получило рекордные 53 753 совета, жалобы и рекомендации, что почти на 19 процентов больше, чем в предыдущем финансовом году.
Еще одним заявленным приоритетом является привлечение к ответственности физических лиц. Около двух третей автономных действий были связаны с обвинениями против одного или нескольких лиц, что на 27% больше, чем в прошлом году, и Комиссия получила приказы, запрещающие 119 лицам служить в качестве должностных лиц и директоров публичных компаний.
Заслуживающие внимания случаи включали Paramount Management Group, Prestige Investment Group и основателя Дэрила Ф. Хеллера, в связи с предполагаемой схемой Понци, которая обманула около 2700 инвесторов и привела к потерям инвесторов в размере 400 миллионов долларов; First Liberty Building & Loan и владельца Эдвина Бранта Фроста IV, в связи с предполагаемой схемой, которая обманула около 300 инвесторов более чем на 140 миллионов долларов; и Nightingale Properties и основатель Elchonon Schwartz, обвиняемых в привлечении около 60 миллионов долларов через ложные представления и незаконном присвоении более 52 миллионов долларов. SEC заявила, что подразделение выделяет значительные ресурсы на защиту розничных инвесторов, в том числе в случаях, связанных с ветеранами, пожилыми людьми и членами религиозной общины.
Председатель SEC Пол С. Аткинс сказал, что Комиссия прекратила регулирование путем правоприменения и внесла изменения в программу своей основной миссии, уделяя приоритетное внимание делам, которые обеспечивают значительную защиту инвесторов и укрепляют целостность рынка, перенаправляя ресурсы на мошенничество, манипулирование рынком и злоупотребление доверием, с новым акцентом на привлечение отдельных правонарушителей к ответственности. Комиссар Марк Т. Уйеда заявил, что он полностью поддерживает отказ от использования правоприменения в качестве инструмента для разработки политики и возвращение к историческим нормам Комиссии.
SEC заявила, что будущие результаты правоприменения будут измеряться защитой инвесторов: противостояние мошенничеству, применение надлежащего возмещения и погашение убытков инвесторов, когда им будет нанесен ущерб. В сентябре 2025 года Комиссия также сформировала Межграничную целевую группу для борьбы с мошенниками, находящимися за рубежом, которые угрожают американским инвесторам и рынкам.
Источник: GSM · Соединённые Штаты (Английское издание · Оригинальное китайское издание)
Фото: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
