Ủy ban chứng khoán thông báo kết quả 2025 hành động: 456 hành động, $7.9 tỷ đô la trong giải cứu bệnh viện Monet, khoảng 262 triệu triệu đô-la trở lại các nhà đầu tư
Ủy ban Chứng khoán và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã thông báo kết quả thi hành vào năm 2025, kết thúc vào ngày 30 - 9 - 2025. Ủy ban đã đệ trình 456 hành động thực thi pháp luật trong năm và nhận được đơn hàng để cứu trợ tài chính tổng cộng 17.9 tỷ đô la. SEC nói chương trình thực thi của nó đã được tập trung vào hành vi trực tiếp gây hại cho các nhà đầu tư và sự toàn vẹn của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, bao gồm đề nghị gian lận, thao túng thị trường, thương mại nội bộ, công bố vi phạm trách nhiệm của các cố vấn đầu tư.
Trong số 456 hành động, có 303 hành động đứng một mình và 69 thủ tục hành chính tiếp theo tìm kiếm để thanh lý hoặc đình chỉ cá nhân từ một số chức năng trong thị trường chứng khoán dựa trên kết án hình sự, lệnh dân sự, hoặc các lệnh khác. SEC cũng nói rằng 1.095 vấn đề liên quan đến hành vi vi vi phạm đã được điều tra và đóng cửa, và một số vấn đề đã được giải quyết thông qua việc chữa trị hoặc không được theo đuổi; những vấn đề đó không được tính vào tổng số hành động.
Trong số 17.9 tỉ đô tiền trợ cấp, $10.8 tỷ đã bị bãi bỏ lợi nhuận bị quên lãng và tiền lãi và 7.2 tỷ đô là hình phạt dân sự. Ủy ban chứng khoán lưu ý rằng một số lượng khiếu nại được xem là thỏa mãn, toàn bộ hoặc một phần, bởi lệnh của tòa án trong các hành động khác nhau không bảo vệ môi trường, như bồi thường hoặc bị mất lệnh trong các thủ tục hình sự song song. Sau khi loại bỏ những số tiền được cho là thỏa mãn và các phán quyết trong cuộc kiện tụng dài trên kế hoạch 8 tỷ đôla của Robert Allen Stanford, tài trợ tài chính 2025 đô la tổng cộng là 1.4 tỷ đô la trong việc hủy bỏ lãi suất và tiền bồi thường và lãi suất công dân.
Trên danh nghĩa các nhà đầu tư, SEC trả lại khoảng 22 triệu đô cho các nhà đầu tư gây hại trong năm tài chính và thưởng khoảng 60 triệu đô la cho 48 cá nhân. Cơ quan này nhận được một đĩa nhạc 53.753 tiền boa, khiếu nại và giới thiệu, gần 19 phần trăm hơn so với năm tài chính trước.
Việc bắt những người phải chịu trách nhiệm là điều ưu tiên khác. Khoảng 2/3 những hành động đứng yên liên quan đến các cáo buộc chống lại một hoặc nhiều cá nhân, tăng 27 phần trăm năm qua, và Ủy ban đã nhận được lệnh bãi bỏ 119 cá nhân từ các sĩ quan và giám đốc công ty.
Những trường hợp đáng chú ý bao gồm Paramount Management Group, Prestige Infod Group, và sáng lập ra Daryl F. Heller, liên quan đến một kế hoạch được cho rằng là Ponzi đã lừa đảo khoảng 400 triệu nhà đầu tư và gây ra thiệt hại cho các nhà đầu tư; First Liberty Building & Loan và chủ sở hữu Edwin Brant Frost IV, liên quan đến một kế hoạch được cho là đã lừa đảo khoảng 300 nhà đầu tư với hơn 40 triệu đô la; và các nhà đầu tư vào đêm và sáng lập Elchonon, bị buộc tội đã gây ra khoảng 400 triệu đô la thông qua các đại diện sai lầm và khai thác sai lầm hơn 52 triệu đô la. SEC nói rằng Division đã cống hiến rất nhiều tài nguyên để bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ, bao gồm các trường hợp liên quan đến cựu chiến binh, tiền bối và thành viên của một cộng đồng tôn giáo.
Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Paul S. Atkins nói rằng Ủy ban đã ngăn chặn các quy định của cơ quan thực thi và xem xét lại chương trình về nhiệm vụ cốt lõi của nó, ưu tiên các trường hợp cung cấp sự bảo vệ đầy ý nghĩa cho nhà đầu tư và củng cố sự toàn vẹn của thị trường, chuyển hướng tài nguyên cho việc lừa đảo thị trường, thao túng thị trường, và lạm dụng lòng tin, với một sự chú ý mới về việc giữ những người phạm pháp chịu trách nhiệm. Ủy viên Mark T. Uyeda nói rằng ông ta hoàn toàn ủng hộ việc tránh xa việc sử dụng nhân viên thực thi pháp luật như một công cụ cho việc lập chính sách và quay trở lại quy tắc lịch sử của Ủy ban.
SEC nói rằng kết quả thực thi pháp luật trong tương lai sẽ được đánh giá bằng sự bảo vệ của các nhà đầu tư: đứng lên chống gian lận, áp dụng điều trị thích hợp, và bồi thường thiệt hại cho các nhà đầu tư khi họ bị hại. Vào tháng 9 năm 2025, Ủy ban cũng thành lập một lực lượng đặc nhiệm Cross-B sắp xếp đối phó với những kẻ lừa đảo ở nước ngoài đe dọa các nhà đầu tư và thị trường Mỹ.
Nguồn: GSM · Hoa Kỳ (ấn bản tiếng Anh · ấn bản gốc tiếng Trung)
Ảnh: 图：位于华盛顿的美国证券交易委员会（SEC）总部大楼正门。照片：AgnosticPreachersKid 摄，CC BY-SA 3.0，经 Wikimedia Commons。 / The headquarters of the U.S. Securities and Exchange Commission in Washington. Photo: AgnosticPreachersKid, CC BY-SA 3.0, via Wikimedia Commons.
